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Diplomado

Internacional En Prevención Del LA/FT

  • Gerencia, Administración y Liderazgo
  • Virtual
  • Inicia el 23 de mayo
  • 92 horas
Inversión

$2.300.000

Horarios
Plataforma virtual
duración 15 semanas
intensidad 92 horas
Facultad Escuela de Administración

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Objetivo

Aportar a los participantes los elementos teóricos y conceptuales para que identifiquen las herramientas para la prevención, control del lavado de activos y financiación del terrorismo - LA/FT.

Dirigido a

Líderes empresariales, consultores, oficiales de cumplimiento registrados ante la UIAF, funcionarios que lideren o hagan parte de los equipos a cargo de implementar y hacer seguimiento de sistemas, planes o programas de administración de riesgo LA/FT en entidades vigiladas o en compañías de los sectores real, financiero, cambiario, solidario, comerciantes, bursátil, aduanero, exportaciones, importaciones, asegurador, educación, transporte de valores, notariado, cooperativo, salud, minero, comercio de vehículos y de joyas, entre otros, que deben prevenir y mitigar el riesgo de que a través de sus actividades comerciales y transacciones se introduzcan recursos provenientes de actividades relacionadas con el lavado de activos y/o de la financiación del terrorismo. De igual manera que deban detectar y reportar las operaciones que pretendan aparentar legalidad. El programa también se dirige a profesionales de cualquier rama del conocimiento interesados en todo lo relativo a la prevención y control del lavado de activos y financiación del terrorismo - LA/FT, así como en la gestión de los riesgos asociados a esas actividades delictivas.

  • Identificar apropiadamente los actos calificables como LA/FT.
  • Establecer los riesgos de LA/FT a los que está expuesta una organización pública o privada.
  • Determinar las consecuencias jurídicas, económicas, reputacionales, etc. que podría acarrear un acto de LA/FT, tanto para la organización (pública o privada) como para las personas naturales involucradas.
  • Identificar las tipologías de LA/FT que podrían presentarse en una organización.
  • Justificar el desvalor o la reprochabilidad del LA/FT, desde el punto de vista ético y social, ocurrido en el contexto de una organización.
  • Evaluar la eficacia y eficiencia de un sistema de gestión de riesgo de LA/FT.

Conceptos fundamentales

• Concepto de lavado de activos
• Concepto de financiación del terrorismo
• Aspectos criminológicos del LA/FT
• Tipologías de lavado de activos
• Tipologías de financiación del terrorismo. 


Estándares internacionales

• 40 Recomendaciones del GAFI
• Convención de Naciones Unidas contra Tráfico Ilícito de Estupefacientes.
• Convención de Naciones Unidas contra la Corrupción 
• Convención de Naciones Unidas contra el Crimen Organizado Transnacional.
• Convención Interamericana contra la Corrupción.


Marco institucional. Instituciones internacionales.
• GAFI
• GAFILAT
• Asociación Asia Pacífico
• Red de Recuperación de Activos de GAFILAT
• Comité de Supervisión Bancaria de Basilea.
• Oficina de Naciones Unidas contra la Droga y el Delito.
• Banco Mundial – Stolen Assets Recovery Program (StaR) -.
• Fondo Monetario Internacional. 
• Grupo Egmont.
• Grupo Wolfsburg. 

Régimen de detección, prevención y reporte.

• Enfoque Basado en el Riesgo.
• Modelo de Auto-regulación regulada.
• Elementos mínimos de un sistema de gestión de riesgo LA/FT.
• Mejores prácticas en relación con la estructura y funcionamiento del área de cumplimiento.
• Monitoreo y control de operaciones.
• Sistemas de consulta en listas restrictivas.
• Catálogo de señales de alerta.
• Sistemas de control y monitoreo de operaciones.
• Detección y análisis de operaciones inusuales.
• Identificación y reporte de operaciones sospechosas e intentadas.
• Órganos de control: auditoría interna y revisoría fiscal.
• Sistema de gestión documental y mapa de información.
• Capacitación anual de gestión de riesgo LA/FT.

Identificación, medición y mitigación del riesgo LA/FT

• Concepto de <<gestión de riesgo>> aplicado a la gestión de riesgo LA/FT.
• Concepto de riesgo de lavado de activos: riesgo legal, riesgo reputacional, riesgo económico, riesgo operativo.
• Riesgo inherente, riesgo residual y riesgo permitido.
• Identificación de eventos de riesgo LA/FT.
• Medición de riesgo LA/FT.
• Mitigación de riesgo LA/FT.


Régimen de represión penal Dogmática de los delitos.
 
• Elementos básicos estructurales del delito de lavado de activos.
• Enriquecimiento ilícito como delito fuente de lavado de activos.
• Concierto para delinquir como delito fuente de lavado de activos.
• Elementos básicos estructurales del delito de financiación del terrorismo.
• Imputación objetiva: teoría de la posición de garante aplicada a casos de lavado de activos.
• Responsabilidad penal en la modalidad de comisión por omisión. 
• Extraterritorialidad del delito de lavado de activos.
Inteligencia financiera.

• Papel de las unidades de inteligencia financiera (UIF).
• Nociones básicas sobre el funcionamiento de las UIF’s.
• Fuentes de información de las UIF’s.
• Naturaleza e importancia de los reportes.
• Régimen legal de los reportes de información a las UIF´s.
• Clases de reportes.
• Contenido mínimo de los reportes.
• Cómo hacer buenos reportes a las UIF`s.

Persecución de activos ilícitos

• El decomiso administrativo
• El comiso penal
• Concepto y naturaleza de la extinción, pérdida o privación de dominio.
• Instrumentos internacionales en materia de extinción de dominio.
• Administración y disposición de bienes.
 

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El curso, evento o programa corresponde a educación informal no conducente a títulos.

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