Internacional En Prevención Del LA/FT

Área Financiera y Economía
Virtual
Inicia el 29 de abril de 2024
92 horas

Inversión	$2.500.000
Horarios	Plataforma Virtual
duración	12 semanas
intensidad	92 horas
Facultad	Jurisprudencia
CONTENIDO DEL PROGRAMA

Objetivo

Aportar a los participantes los elementos teóricos y conceptuales para que identifiquen las herramientas para la prevención, control del lavado de activos y financiación del terrorismo - LA/FT.

Dirigido a

Líderes empresariales, consultores, oficiales de cumplimiento registrados ante la UIAF, funcionarios que lideren o hagan parte de los equipos a cargo de implementar y hacer seguimiento de sistemas, planes o programas de administración de riesgo LA/FT en entidades vigiladas o en compañías de los sectores real, financiero, cambiario, solidario, comerciantes, bursátil, aduanero, exportaciones, importaciones, asegurador, educación, transporte de valores, notariado, cooperativo, salud, minero, comercio de vehículos y de joyas, entre otros, que deben prevenir y mitigar el riesgo de que a través de sus actividades comerciales y transacciones se introduzcan recursos provenientes de actividades relacionadas con el lavado de activos y/o de la financiación del terrorismo. De igual manera que deban detectar y reportar las operaciones que pretendan aparentar legalidad. El programa también se dirige a profesionales de cualquier rama del conocimiento interesados en todo lo relativo a la prevención y control del lavado de activos y financiación del terrorismo - LA/FT, así como en la gestión de los riesgos asociados a esas actividades delictivas.

Identificar apropiadamente los actos calificables como LA/FT.
Establecer los riesgos de LA/FT a los que está expuesta una organización pública o privada.
Determinar las consecuencias jurídicas, económicas, reputacionales, etc. que podría acarrear un acto de LA/FT, tanto para la organización (pública o privada) como para las personas naturales involucradas.
Identificar las tipologías de LA/FT que podrían presentarse en una organización.
Justificar el desvalor o la reprochabilidad del LA/FT, desde el punto de vista ético y social, ocurrido en el contexto de una organización.
Evaluar la eficacia y eficiencia de un sistema de gestión de riesgo de LA/FT.

Módulo 1.
Conceptos fundamentales.
•   Concepto de lavado de activos
•   Concepto de financiación del terrorismo
•   Aspectos criminológicos del LA/FT
•   Tipologías de lavado de activos
•   Tipologías de financiación del terrorismo.

Módulo 2.
Estándares internacionales.
•   40 Recomendaciones del GAFI
•   Convención de Naciones Unidas contra Tráfico Ilícito de Estupefacientes.
•   Convención de Naciones Unidas contra la Corrupción
•   Convención de Naciones Unidas contra el Crimen Organizado Transnacional.
•   Convención Interamericana contra la Corrupción.

Módulo 3.
Marco institucional.
Instituciones internacionales.
•   GAFI
•   GAFILAT
•   Asociación Asia Pacífico
•   Red de Recuperación de Activos de GAFILAT
•   Comité de Supervisión Bancaria de Basilea.
•   Oficina de Naciones Unidas contra la Droga y el Delito.
•   Banco Mundial – Stolen Assets Recovery Program (StaR) -.
•   Fondo Monetario Internacional.
•   Grupo Egmont.
•   Grupo Wolfsburg.

Módulo 4.
Régimen de detección, prevención y reporte.
•   Enfoque Basado en el Riesgo.
•   Modelo de Auto-regulación regulada.
•   Elementos mínimos de un sistema de gestión de riesgo LA/FT.
•   Mejores prácticas en relación con la estructura y funcionamiento del área de cumplimiento.
•   Monitoreo y control de operaciones.
•   Sistemas de consulta en listas restrictivas.
•   Catálogo de señales de alerta.
•   Sistemas de control y monitoreo de operaciones.
•   Detección y análisis de operaciones inusuales.
•   Identificación y reporte de operaciones sospechosas e intentadas.
•   Órganos de control: auditoría interna y revisoría fiscal.
•   Sistema de gestión documental y mapa de información.
•   Capacitación anual de gestión de riesgo LA/FT.

Módulo 5.
Identificación, medición y mitigación del riesgo LA/FT.
•   Concepto de <<gestión de riesgo>> aplicado a la gestión de riesgo LA/FT.
•   Concepto de riesgo de lavado de activos: riesgo legal, riesgo reputacional, riesgo económico, riesgo operativo.
•   Riesgo inherente, riesgo residual y riesgo permitido.
•   Identificación de eventos de riesgo LA/FT.
•   Medición de riesgo LA/FT.
•   Mitigación de riesgo LA/FT.

Módulo 6.
Régimen de represión penal.
Dogmática de los delitos.
•   Elementos básicos estructurales del delito de lavado de activos.
•   Enriquecimiento ilícito como delito fuente de lavado de activos.
•   Concierto para delinquir como delito fuente de lavado de activos.
•   Elementos básicos estructurales del delito de financiación del terrorismo.
•   Imputación objetiva: teoría de la posición de garante aplicada a casos de lavado de activos.
•   Responsabilidad penal en la modalidad de comisión por omisión.
•   Extraterritorialidad del delito de lavado de activos.

Módulo 7.
Inteligencia financiera.
•   Papel de las unidades de inteligencia financiera (UIF).
•   Nociones básicas sobre el funcionamiento de las UIF’s.
•   Fuentes de información de las UIF’s.
•   Naturaleza e importancia de los reportes.
•   Régimen legal de los reportes de información a las UIF´s.
•   Clases de reportes.
•   Contenido mínimo de los reportes.
•   Cómo hacer buenos reportes a las UIF`s.

Módulo 8.
Persecución de activos ilícitos.
•   El decomiso administrativo.
•   El comiso penal.
•   Concepto y naturaleza de la extinción, pérdida o privación de dominio.
•   Instrumentos internacionales en materia de extinción de dominio.
•   Administración y disposición de bienes.